震惊!欺诈长达8年这家国际大行交易员被定罪!号称黄金市场最有权势的人涉及数千起非法交易

  日前,美国司法部官网挂出了一则信息显示,前摩根大通交易员在多年市场操纵计划中被判欺诈、企图操纵价格和进行欺骗。

  美国伊利诺伊州北区的一个联邦陪审团日前判定,摩根大通公司 (JPMorgan) 的两名前贵金属交易员在一项跨越多年的贵金属期货合约市场操纵计划中涉嫌欺诈、企图操纵价格等犯罪行为长达八年,涉及数千个非法交易案件。

  经过三周审判及八天多的审议,陪审团对该行前全球贵金属部门主管Michael Nowak、前顶级黄金交易员Gregg Smith作出有罪判决,定罪包括价格操纵、欺骗、电汇欺诈等多项罪名。

  据外媒报道,这些定罪是美国司法部七年来惩治期货市场欺骗易——幌骗交易活动的高潮。美方检察官表示,在美国国会于2010年宣布幌骗为非法之前,这种快速交易策略在华尔街的一些投行很盛行,甚至在被禁止之后仍然存在。此前,摩根大通曾在2020年支付9.2亿美元,以和解针对该行交易员行为的监管和刑事指控。

  经过为期超8天的审议,陪审团判定Gregg Smith和Michael Nowak欺骗和电信欺诈等罪名成立。与他们一起工作的一名销售主管Jeffrey Ruffo被判无罪。

  根据法庭文件和审判中提供的证据,现年57岁的格雷格·史密斯(Gregg Smith)曾是摩根大通纽约贵金属部门的执行董事和交易员。来自新泽西州蒙特克莱尔的 47 岁的迈克尔·诺瓦克 (Michael Nowak)曾是一名董事总经理,负责管理摩根大通的全球贵金属部门。

  其中,Smith被判一项企图操纵价格罪、一项欺骗罪、一项商品欺诈罪和八项影响金融机构的电汇欺诈罪,共计11项罪名;Nowak被判一项企图操纵价格罪、一项欺骗罪、一项商品欺诈罪和十项影响金融机构的电汇欺诈罪,共计13项罪名。

  据媒体报道,Nowak拥有一些最大对冲基金客户,并经常主导贵金属期货的订单流,也被市场称为“黄金市场最有权势的人”。同时,其他两名涉案人员层级也非常高。该案检察官Avi Perry在结案陈词中表示:“他们有能力推动市场,有能力操纵全球黄金价格。”

  审判证据显示,大约在2008年5月至2016年8月期间,上述两名被告与摩根大通贵金属部门的其他交易员一起参与了广泛的欺骗、市场操纵和欺诈计划。该两名交易员(格雷格·史密斯和迈克尔·诺瓦克)在实际操作中下达了他们打算在执行前取消的订单,以推动他们打算在市场另一侧执行的订单的价格。

  通过对纽约商品交易所 (NYMEX) 和商品交易所 (COMEX) 交易的黄金、白银、铂金和钯期货合约进行数千个欺骗易序列的排布,上述被告交易员完成了向市场注入有关干扰贵金属期货合约真实供需的虚假和误导性信息。

  “今天的陪审团裁决表明,那些试图操纵我们公共金融市场的人将被追究责任并被绳之以法。”司法部刑事司助理总检察长 Kenneth A. Polite, Jr. 表示,根据这一判决,美国司法部已对十名华尔街金融机构的前交易员定罪,其中包括摩根大通、美国银行/美林证券、德意志银行、加拿大丰业银行和摩根士丹利,“这些定罪突显了该部门致力于起诉那些破坏投资公众对我们商品市场完整性的信任的人。”

  联邦调查局刑事调查部助理主任路易斯·克萨达说:“多年来,据称被告下达了数千份贵金属虚假订单,制造了一个引诱他人进行不利交易的诡计。今天的定罪表明,无论计划多么复杂或长期运行,联邦调查局都致力于将参与此类犯罪的人绳之以法。”

  经过三周的审判,史密斯被判处涉嫌一项企图操纵价格罪、一项欺骗罪、一项商品欺诈罪和八项影响金融机构的电汇欺诈罪。诺瓦克则被判一项企图操纵价格罪、一项欺骗罪、一项商品欺诈罪和 10 项影响金融机构的电汇欺诈罪。量刑日期尚未确定。

  另外,两名前摩根大通贵金属交易员约翰·埃德蒙兹(John Edmonds)和克里斯蒂安·特伦茨(Christian Trunz)此前在相关案件中已经被定罪。2018 年 10 月,埃德蒙兹在康涅狄格州承认了一项商品欺诈罪和一项串谋电汇欺诈、商品欺诈、价格操纵和欺骗罪。2019 年 8 月,特伦茨在纽约东区承认一项串谋进行欺骗的罪名和一项欺骗罪。前述两名前贵金属交易员正在等待宣判。

  据美国司法部官方信息显示,2020年9月,摩根大通承认在以下方面实施了电汇欺诈:(1) 在市场上非法交易贵金属期货合约;(2) 美国国债期货合约市场和美国国债和债券二级(现金)市场的非法交易。此前,摩根大通签订了一项为期三年的延期起诉协议,通过该协议支付了超过 9.2 亿美元的刑事罚款、刑事非法所得和受害者赔偿,商品期货交易委员会和证券交易委员会在同一天宣布了平行决议。

  联邦调查局的纽约外地办事处调查了此案。商品期货交易委员会的执法部门就此事提供了协助。市场诚信和重大欺诈部门负责人 Avi Perry 和刑事司欺诈科的审判律师 Matthew Sullivan、Lucy Jennings 和 Christopher Fenton 正在起诉此案。

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